记者5月26日从业内获悉，中国证券业协会近期在行业内启动证券公司利益冲突管理现状调研，调研问卷共计46问，覆盖公司基本情况、管理框架、业务利益冲突管理、跨业务协同、集团化管理及跨境业务、高管利益冲突、关联交易等八大维度。在业内人士看来，此次调研问卷不再满足于“有没有建隔离墙制度”这类及格线问题，而是详细追问了“谁拍板”“怎么控”“控得住吗”“跨了境怎么办”等管理细节。
记者梳理发现，调研问卷用很大篇幅审视了行业存在的一个核心矛盾：券商今天的经营模式越来越依赖业务交叉和协同展业，但协同本身就是容易滋生利益冲突的温床。投行与研究业务的联动、投行与资管业务的协同、投行与自营业务的协同、自营业务（含另类、私募子）与其他业务的协同、经纪与资管业务的协同、两融与多业务线的交叉……问卷把这些高频协同场景直接列了出来，然后反过来问：公司对潜在利益冲突的核心管控措施都有哪些——是要求所有跨业务协同必须经合规事前评估审查，还是针对重大协同事项开展专项事前尽职调查与风险评估、出具专项合规审查意见，抑或是仅对监管明确要求的跨业务事项做事前识别、其余事项由业务部门自行把控等。(中证金牛座)